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证券公司数据中心系统
一、背景简介

近几年,证券公司在运营过程中生成了大量的交易及管理数据,这些数据包括经纪业务、资产管理、创新业务等各业务线的客户资源、客户交易等方面的企业数据,分散存储在公司各个运营系统内部,如集中交易系统、客户关系管理系统、清算系统、实时开户系统、呼叫中心系统等。 在证券公司企业级数据中心的基础上,公司决策人员、服务人员、业务人员可以根据自己的工作重点及方向,及时地、灵活而多角度地查询和分析各类数据,充分利用、发掘现有数据,实现更大的效益。

二、 吉贝克证券公司数据中心特点

吉贝克建设证券公司企业级数据中心的主要包括:
- 统一的数据交换

吉贝克证券公司数据中心通过建立数据交换平台,解决多个业务系统重复对某个数据源进行采集的问题,将原先多系统间的网状数据接口转变为星型结构。
建立统一数据交换平台,实现对证券公司集中交易系统、客户关系管理系统、呼叫中心系统、清算系统、融资融券系统、ETF套利系统、资管系统、风控系统、财务系统等系统数据整合,实现以数据中心平台为核心的证券公司企业级数据交互体系。

- 统一数据模型

吉贝克证券公司数据中心通过建立企业数据模型(EDM)形成企业标准数据,建立统一的数据接口规范,提升数据的质量。由数据中心承载企业数据模型(EDM),促进企业各系统数据逻辑模型的统一。数据模型是各系统及应用间交互的基础,通过数据模型的统一,减少系统及应用间复杂的转换,提高系统、应用、接口的效率。

- 统一数据标准

吉贝克证券公司数据中心建立标准的数据编码目录,源系统数据依据标准的数据编码目录,经过整合后进入数据中心中存储,实现企业数据的标准化与统一存储。

- 统一数据视图

吉贝克证券公司数据中心基于数据中心所存储的数据,支撑实现统一数据视图,使企业在客户、产品、资源等视角获取到的信息是一致的,提升客户、企业内部的管理人员与分析人员对系统的感知。

- 提升数据质量

吉贝克证券公司数据中心通过完成数据质量校验、数据质量管控等任务提升数据质量。数据质量校验包括根据规则对数据中心所存储的数据进行一致性、完整性、正确性的校验,形成数据校验结果;数据质量管控包括通过建立企业数据的质量标准、数据管控的组织、数据管控的流程,对数据质量进行统一管控,达到数据质量逐步完善。

- 统一数据服务

吉贝克证券公司数据中心建立统一的数据服务平台,为公司人员使用提供数据服务,为业务系统提供数据支持。其中包括,报表展现平台建立公司业务报表、管理报表、决策报表,为公司业务管理和决策提供数据支持;按需要提供各类数据的汇总,满足数据报表和不同主题数据集市的需要;通过对基础数据模型的分析支持数据集市,展现经营状况;整合所有客户历史交易流水,为客户行为分析和数据挖掘做好数据准备等。

- 统一应用门户

吉贝克证券公司数据中心使用统一的应用门户,支撑建立于数据中心基础上的各类主题的数据分析与数据挖掘应用,包括客户分析类、经营管理类、决策支持类、风险管理类、业务分析类等。统一的应用门户可提供统一的用户管理、应用管理、权限管理等功能。

- 统一ETL调度平台

吉贝克证券公司数据中心具备统一的ETL调度平台。通过使用专业成熟的 ETL 工具,进行不同种类数据的抽取、转换、加载等各项部署、实施、并能对启动条件,依赖关系,状态及错误日志统一管理。该平台实现 ETL 全流程调度自动化管理,对 ETL 过程进行全面监控和管理维护。

三、吉贝克证券公司数据中心构成

吉贝克证券公司数据中心是基于数据仓库技术提供综合商业智能类应用,包括数据分析与数据挖掘类应用的整体解决方案。其构成包括:
- 综合应用门户
- 前端综合应用功能模块
- 数据挖掘功能模块
- 数据仓库模型及ETL模块
- 后台综合管控平台

1.技术架构图
吉贝克证券公司数据中心的技术架构包括源数据层、数据导入层、数据存储层、应用层和展现层。


2. 集成数据源介绍
吉贝克证券公司数据中心集成数据源系统包括:集中交易系统、法人清算系统、统一开户系统、三方存管系统、投资管理系统、风险监控系统、财务管理系统、OA 系统、合规管理系统、融资融券系统、人力资源系统、营销管理系统、研究与服务管理系统、网上交易系统、手机证券系统、网站系统、呼叫中心系统、估值系统、监管报表管理系统、资讯系统等多个业务系统。

3. 应用主题与功能

- 应用主题
吉贝克证券公司数据中心具备丰富的应用主题及功能设计,其主题设计首先围绕证券公司业务活动的中心目标,将证券公司的业务活动分为四个层面:

- 外部竞争环境监测
业务机会监测主题
业务风险监测主题

- 内部资源组织
资源现状主题
资源变动情况监测主题
- 内部运营设计
组织架构和职能分工主题
业务运营流程设计及相关信息分配主题

- 内部绩效管理
绩效评价体系主题
绩效控制体系主题
绩效改良体系主题

- 应用功能

吉贝克证券公司数据中心业务应用功能,以整体数据仓库门户为入口,向不同层级的管理人员和业务人员展现不同的门户界面,不仅可以为领导提供决策支持的领导驾驶舱模块,用于进行关键的经营KPI指标的展现。还可以根据不同的管理需求分为客户管理、营销管理、产品管理、财务管理等应用,内容涵盖客户、风险、竞争力、绩效管理、营业部业绩、基金分析、融资融券等方面。此外也提供数据挖掘技术对数据进行深入分析。

以下将对其中部分详细功能进行介绍:
- 领导驾驶舱功能
包括:全国佣金分析、时间趋势分析、产品分布分析、客户开销户分析 、营业部委托方式交易量分析、公司整体委托方式分析、资产流向分析、理财产品保有量分析等
- 客户资产分析
包括:总资产指标分析、资金指标分析、市值指标分析、各品种市值分析、总资产盈亏分析、主要品种盈亏构成分析等
- 客户交易分析
包括:客户成交量趋势分析、各品种成交量构成分析、客户次均交易规模分析、客户买卖净额分析、新股申购分析、客户销户信息、各品种佣金收入及佣金率分析等
- 营业部经营指标分析
包括:市占率变动情况统计、收入变动情况统计、成交量变动情况统计 、托管资产量变动情况统计、资产周转率变动情况统计、佣金率变动情况统计、开户数变动情况统计等。
- 融资融券分析
包括:融资融券交易量分析、融资融券余额分析、融资融券开销户情况、客户交易情况分析、融资融券客户评级等
- 深度数据挖掘
包括:客户偏好细分模型、客户流失概率预测模型、客户服务及营销响应度模型等

4. 主要维度及指标
吉贝克证券公司数据中心具备成熟且全面的维度与指标设计。
对于数据中心来说,维度是指观察具体数据指标的视角,用于多方位、多角度、多层次判断、评价一个事物。而数据指标则是数据中心的核心组成部分,是用于说明数量特征的概念。

- 主要维度示例


- 主要指标示例

四、成功案例


中信证券经纪业务网点管理与综合分析系统项目
中信证券ODS数据中心一期项目
中信证券网点管理与综合分析系统之IT管理模块开发项目
中信证券经纪业务网点管理与综合分析系统数据采集接口变更技术开发项目
中信证券网点管理与分析系统升级—>证券金融业务线客户风险分析子系统技术开发项目


齐鲁证券综合数据平台项目
齐鲁证券综合数据平台系统数据模型实施项目
齐鲁证券研究所研究与服务管理系统开发项目


平安证券MIS系统项目
平安证券MIS系统三期项目
平安证券有限责任公司技术服务协议


东方证券融资融券前台开发项目
东方证券客户交易行为分析系统升级项目


银河证券数据中心咨询规划项目


信达证券客户评定系统项目


广发证券金管家系统项目


申银万国客户综合分析管理系项目


海通证券客户服务平台(一期)项目


安信证券客户智能分析应用开发项目


财达证券数据中心项目